ท่านสามารถดาวน์โหลดแบบฟอร์ม "คำขอทบทวนลูกค้า" และเอกสารประกอบการทบทวนอื่นๆได้จากไฟล์ที่แนบมาล่างสุดของบทความนี้
-
รายการเอกสารประกอบการทบทวนข้อมูลลูกค้า มีดังนี้
1. เอกสารเพิ่มเติมที่ต้องจัดส่งประกอบการทบทวนข้อมูล สำหรับลูกค้านิติบุคคล
- ข้อมูลลูกค้า
- ที่อยู่ที่สามารถติดต่อได้
- ข้อมูลกรรมการของนิติบุคคลทุกราย
- ข้อมูลผู้ถือหุ้นของนิติบุคคล
- ผู้รับมอบอำนาจในการทำธุรกรรม
- เอกสารที่จำเป็นต้องจัดส่งประกอบการขอทบทวนลูกค้า
6.1 แบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (Suitability Test) สำหรับนิติบุคคล
6.2 เอกสารยอมรับเงื่อนไขการใช้บริการและนโยบายความเป็นส่วนตัวของ ERX
2. เอกสารเพิ่มเติมเกี่ยวกับบริษัท ดังรายการต่อไปนี้
สำหรับบริษัทไทย
- หนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท ออกโดยกรมพัฒนาธุรกิจการค้าที่มีอายุไม่เกิน 3 เดือน
- สำเนารายชื่อผู้ถือหุ้น (บอจ. 5) ออกโดยกรมพัฒนาธุรกิจการค้าที่มีอายุไม่เกิน 3 เดือน
- สำเนาบัตรประชาชนด้านหน้าและด้านหลังบัตรของกรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ
สำหรับบริษัทต่างชาติ
- สำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท ออกโดยประเทศที่จดทะเบียนบริษัทที่มีอายุไม่เกิน 3 เดือน ซึ่งประกอบไปด้วยรายละเอียด ชื่อบริษัทที่ได้รับการรับรอง, สำนักงานใหญ่ตามที่จดทะเบียน, กรรมการผู้มีอำนาจ และเงื่อนไขการลงนาม
- สำเนาหนังสือเดินทาง (Passport) ของกรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ
- รายการเดินบัญชีของบริษัท ย้อนหลังไม่เกิน 3 เดือนนับจากวันที่ส่งให้ ERX
- งบการเงินที่ตรวจสอบแล้วล่าสุด
- W-9 หรือ W-8BEN-E สำหรับบริษัทที่จดทะเบียนในสหรัฐอเมริกาตามแบบฟอร์ม FATCA
- หนังสือมอบอำนาจที่มีอากรแสตมป์ 30 บาทประทับ และสำเนาบัตรประชาชนหรือหนังสือเดินทาง (Passport) ของตัวแทนผู้รับมอบอำนาจ (ตามแนบ) (ถ้ามี)
-
การส่งเอกสาร
1. ส่งเอกสารให้เจ้าหน้าที่ตรวจสอบความถูกต้องทางอีเมล
*กรุณาสแกนเอกสารทั้งหมดเป็นไฟล์ PDF*
To: Happy@erx.io
หัวข้อ: เอกสารประกอบการทบทวนข้อมูลบริษัท (ระบุชื่อบริษัท)
เนื้อหา: เรียน ฝ่ายปฏิบัติการ ERX
นำส่งเอกสารประกอบการทบทวนข้อมูล ตามไฟล์แนบนี้
กรุณาส่งเอกสารทั้งหมดไปที่อีเมล Happy@erx.io เพื่อตรวจสอบข้อมูล หลังจากเจ้าหน้าที่ตรวจสอบความถูกต้องเรียบร้อยแล้ว จะแจ้งให้ท่านส่งเอกสารตัวจริงมาตามที่อยู่บริษัทอีกครั้ง
2. กรุณาส่งเอกสารมาตามที่อยู่ ดังนี้
ฝ่ายปฏิบัติการ (Operation)
เลขที่ 1788 อาคารสิงห์ คอมเพล็กซ์ ชั้นที่ 27 ยูนิตเลขที่ 2702-2708
ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง
กรุงเทพมหานคร 10310
เลขที่ 1788 อาคารสิงห์ คอมเพล็กซ์ ชั้นที่ 27 ยูนิตเลขที่ 2702-2708
ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง
กรุงเทพมหานคร 10310