เอกสารสำหรับการทบทวนข้อมูล สำหรับลูกค้านิติบุคคล

1. เอกสารเพิ่มเติมที่ต้องจัดส่งประกอบการทบทวนข้อมูล สำหรับลูกค้านิติบุคคล

1. ข้อมูลลูกค้า
2. ที่อยู่ที่ติดต่อลูกค้า
3. ข้อมูลกรรมการของนิติบุคคลทุกราย
4. ข้อมูลผู้ถือหุ้นของนิติบุคคล
5. ผู้รับมอบอำนาจในการทำธุรกรรม
6. เอกสารที่จำเป็นต้องจัดส่งประกอบการขอทบทวนลูกค้า 
   7.1 แบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (Suitability Test) สำหรับนิติบุคคล
   7.2 เอกสารยอมรับเงื่อนไขการใช้บริการและนโยบายความเป็นส่วนตัวของ ERX
7. เอกสารบริษัทเพิ่มเติม ดังรายการต่อไปนี้
   

   สำหรับบริษัทไทย

• หนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท ออกโดยกรมพัฒนาธุรกิจการค้าที่มีอายุไม่เกิน 3 เดือน
• สำเนารายชื่อผู้ถือหุ้น (บอจ. 5) ออกโดยกรมพัฒนาธุรกิจการค้าที่มีอายุไม่เกิน 3 เดือน
• สำเนาบัตรประชาชนด้านหน้าและด้านหลังบัตรของกรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ

สำหรับบริษัทต่างชาติ

• สำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท ออกโดยประเทศที่จดทะเบียนบริษัทที่มีอายุไม่เกิน 3 เดือน ซึ่งประกอบไปด้วยรายละเอียด ชื่อบริษัทที่ได้รับการรับรอง, สำนักงานใหญ่ตามที่จดทะเบียน, กรรมการผู้มีอำนาจ และเงื่อนไขการลงนาม
• สำเนาหนังสือเดินทาง (พาสปอร์ต) ของกรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ
• รายการเดินบัญชีของบริษัท ย้อนหลังไม่เกิน 3 เดือนนับจากวันที่ส่งให้ ERX
• งบการเงินที่ตรวจสอบแล้วล่าสุด
• W-9 หรือ W-8BEN-E สำหรับบริษัทที่จดทะเบียนในสหรัฐอเมริกาตามแบบฟอร์ม FATCA
• หนังสือมอบอำนาจที่มีอากรแสตมป์ 30 บาทประทับ และสำเนาบัตรประชาชนหรือหนังสือเดินทาง (พาสปอร์ต) ของตัวแทนผู้รับมอบอำนาจ (ตามแนบ) (ถ้ามี)